ARBEITSGRUPPE 3
VERMÖGENSVERWALTUNG UND WERTPAPIERHANDEL

Co-Leiter

Sébastien Rochat
Eric Bühler
Maiko Günther

Diese Gruppe befasst sich hauptsächlich mit den folgenden Themen:

  • Definition der in der Schweiz und im Ausland geltenden Verhaltensregeln und Praktiken auf dem Gebiet der :
  • Insiderhandel, Kursmanipulation, Verbreitung falscher Informationen usw.
    Beaufsichtigung der Börsengeschäfte;
  • Überwachung der privaten, institutionellen und kollektiven Verwaltung
    Anlagefonds (Verhaltenskodex der Swiss Funds Association);
  • Ersuchen um Rechts- und Amtshilfe.
  • Zusammenfassung der Mittel, die bei den Finanzintermediären zur Einhaltung dieser Vorschriften und Praktiken eingesetzt werden müssen;
  • Verhaltenskodex oder Ehrenkodex;
  • Personaleinsatz;
  • Interessenkonflikte;
  • Entwicklung bewährter Verfahren.

Die AG 3 trifft sich jeden letzten Dienstag im Monat von 16.30 bis 18.30 Uhr.

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