L'Association
Le Groupement des Compliance officers de suisse romande et du Tessin est une association à but non lucratif fondée en 2003 avec son siège à Genève. Elle compte environ 250 membres.
L'Association a pour objet de grouper en son sein les Compliance Officers - et d'une façon générale les personnes ayant une responsabilité de Compliance - actifs en Suisse Romande et au Tessin pour le compte d'intermédiaires financiers, afin d'assurer le développement professionnel et académique de la fonction de compliance.
Elle se propose de contribuer aux échanges d'opinions, d'expériences et d'informations, au développement de la fonction Compliance, à la création de référentiels Compliance ainsi qu'à la formation de ses membres, par des rencontres régulières, pour l'essentiel par la participation active à l'un des Groupes de travail, de même que par l'organization de conférences et de débats relatifs aux questions de compliance et de déontologie.
Elle se propose également de nouer et de développer des contacts avec des associations suisses et étrangères ayant un objet analogue.
Les activités de l'Association sont réservées en principe aux seuls membres dont la participation actives au groupe de travail est attendue.
En règle générale, une Conférence annuelle d'une journée se tient à l'automne et une Conférence de printemps se déroule sur une fin de journée.
Le Comité Directeur se compose d'au moins 4 membres, parmi lesquels le Président et le Trésorier.
Ils se réunissent aussi souvent que l'exige la gestion de l'Association, en principe sur une base mensuelle mais au minimum 9 fois par année.
Les 7 Groupes de travail constituant le GCO sont les suivants:
1. Evolution du cadre juridique, réglementaire et déontologique
2. Lutte contre le blanchiment, la corruption et le financement du terrorisme
3. Gestion de fortune et négoce en valeurs mobilières
4. Documentation et intermédiaires financiers non-bancaires
5. Tessin
6. Négoce en matières premières et banque commerciale
7. Banques de détail
