Événements
- Tous
- Information générale
- Groupe 1
- Groupe 2
- Groupe 3
- Groupe 4
- Groupe 5
- Groupe 6
- Groupe 7
- Groupe Consultations réglementaires
- COMITE DIRECTEUR
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 12 novembre 2024 - Tour de table questions diverses (dont Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Tour de table questions diverses (Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 15 octobre 2024 - Choix des thèmes de la saison et questions compliance
Choix des thèmes de la saison et questions compliance
GT2 - les donations
Les donations Tour de table: procédures des banques, exigences documentaires, considérations fiscales; due diligence, plausibilité; donations de valeurs mobilières vs d'actions de société; cas particuliers.
Conférence annuelle 2024
Les sujets traités à la Conférence annuelle du GCO inclueront, notamment, les commentaires des dernières jurisprudence du Tribunal fédéral et du DFF (37LBA) ainsi que les implications pratiques pour les Compliance officers, un résumé des tendances observées par le MROS, un retour sur les consultations auxquelles le GCO a participé (LTPM, LSFin), des présentations relatives aux abus de marché, cryptomarchés, blanchiment d'argent et aux défis et solutions pour l'enquêteur interne à fin d'enquêter avec intégrité. Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont disponibles sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence.
Assemblée Générale 2024
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Groupe 3
Reunion GT3 - 20 juin 2024 - Organisation pour l'exercice 24-25 et co-responsabilité
GT2 - Apéro d'été
Notre célèbre apéro estival! Rendez-vous au kiosque du Parc des Bastions, le premier arrivé prend une table avec beaucoup de chaises :-)
Groupe 4
Reunion GT4 - 11 juin 2024 - Circulaire FINMA sur les risques et résilience opérationnelle
Suivi d'un apéro
Réunion GT2 - IF sous-traitants de la banque / Contrôles 1er et 2e niveau
1. Les Gérants indépendants externes, les Apporteurs d’affaire, les Conseillers et les avocats d’affaire : comment les traiter, quelles directives/règles spécifiques pour chacun ? 2. 1e et 2e lignes de défense (gestion et contrôle compliance) : évolution des pratiques actuelles, prévisions, organisation des banques ; notamment : déplacement de certaines tâches au front et /ou à ses « support compliance » et recentrage compliance au contrôle de 2e niveau et analyse de risque (quel % pour les comptes avec/sans risque élevé)
Groupe 4
Reunion GT4 - 7 mai 2024 - Tour de table LBA
Conférence de Printemps du GCO 2024
Conférence de Printemps 2024 sur le sujet "Sanctions - obligations en présence d'un lien avec la Russie : attentes du régulateur et leçons clés de la place financière".
Groupe 2
GT2 séance 18.4.2024 - 37LBA impact sur le compliance officer
Présentations sur l'impact pratique sur le compliance officer d'une procédure 37LBA à son encontre.
Groupe 4
Reunion GT4 - 16 avril 2024
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 06 février - LPD tour de table- animation Aline F. (Copy)
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 16 janvier - Revue des EAM
Périmètre et profondeur de revue des EAM
Groupe 2
Critères de risque LBA selon FINMA
Discussion en tour de table de Communication Finma du 24.8.2023 et Monitorage des risques du 9.11.2023 - analyse des critères de risque LBA (lesquels sont utilisés chez vous, si vous prévoyez des changements) - et surveillance selon art 25.2 OBA-FINMA documents à consulter: https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/20230824-finma-aufsichtsmitteilung-05-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=715752749D284FEBC25F0954088A6B39 https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/finma-publikationen/risikomonitor/20231109-finma-risikomonitor-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=4F463AC0714C66A3B7AF22AD3221C1E9
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 5 Decembre 2023 - LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.) (Copy)
LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.)
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 14 Novembre 2023 - Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
Conférence annuelle 2023 - Edition Spéciale 20 ans du GCO
Connectez-vous sur l’espace membre pour plus de détails sur le programme.
Assemblée Générale 2023
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence de Printemps du GCO 2023
Conférence de Printemps 2023 sur l'actualité du DFF et le bien être des compliance officers
Assemblée Générale 2022
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence annuelle 2022
Sujets traités à la Conférence varient des modifications de la LBA et leurs implications pratiques en matière de communication de soupçon, avant-projet Circ.-FINMA 2008/21 sur les risques opérationnels et enseignements des revues FINMA sur la cybersécurité et la gestion des données, concept de surveillance des gestionnaires de fortune et trustee sous LEFin, restrictions à la fourniture de services financiers depuis l'étranger aux résidents monégasques, aux sanctions et embargos: activités de surveillance de la FINMA et du SECO.
Conférence de Printemps du GCO
Assemblée Générale 2021
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence annuelle 2021
Sujets traités à la Conférence varient des procédures d'"enforcement" de la FINMA, au retour d'expérience pratique sur l'implémentation de la LSFIN, aux activités dans le cadre de la lutte contre blanchiment d'argent de la Commission fédérale des maisons de jeu, aux "Flash news" sur décisions du DFF.
Conférence annuelle et Assemblée Générale 2020
Sujets traités à la Conférence varient de l'investissement responsable, aux responsabilités civile et pénale du Compliance officer en Suisse et quelques pistes pour s'en prémunir, à l'avenir de Compliance avec RegTech et à la gouvernance, compliance et intégrité chez FIFA.
Conférence Annuelle et Assemblée Générale 2019
Sujets traités à la Conférence varient de l'impact de la LSFin sur les établissements financiers, aux nouvelles compétences du MROS, aux récents développements des Trusts, à la transition LIBOR, aux actualités fiscales et à l'outsourcing et le cloud.
Événements
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Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 12 novembre 2024 - Tour de table questions diverses (dont Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Tour de table questions diverses (Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 15 octobre 2024 - Choix des thèmes de la saison et questions compliance
Choix des thèmes de la saison et questions compliance
GT2 - les donations
Les donations Tour de table: procédures des banques, exigences documentaires, considérations fiscales; due diligence, plausibilité; donations de valeurs mobilières vs d'actions de société; cas particuliers.
Conférence annuelle 2024
Les sujets traités à la Conférence annuelle du GCO inclueront, notamment, les commentaires des dernières jurisprudence du Tribunal fédéral et du DFF (37LBA) ainsi que les implications pratiques pour les Compliance officers, un résumé des tendances observées par le MROS, un retour sur les consultations auxquelles le GCO a participé (LTPM, LSFin), des présentations relatives aux abus de marché, cryptomarchés, blanchiment d'argent et aux défis et solutions pour l'enquêteur interne à fin d'enquêter avec intégrité. Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont disponibles sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence.
Assemblée Générale 2024
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Groupe 3
Reunion GT3 - 20 juin 2024 - Organisation pour l'exercice 24-25 et co-responsabilité
GT2 - Apéro d'été
Notre célèbre apéro estival! Rendez-vous au kiosque du Parc des Bastions, le premier arrivé prend une table avec beaucoup de chaises :-)
Groupe 4
Reunion GT4 - 11 juin 2024 - Circulaire FINMA sur les risques et résilience opérationnelle
Suivi d'un apéro
Réunion GT2 - IF sous-traitants de la banque / Contrôles 1er et 2e niveau
1. Les Gérants indépendants externes, les Apporteurs d’affaire, les Conseillers et les avocats d’affaire : comment les traiter, quelles directives/règles spécifiques pour chacun ? 2. 1e et 2e lignes de défense (gestion et contrôle compliance) : évolution des pratiques actuelles, prévisions, organisation des banques ; notamment : déplacement de certaines tâches au front et /ou à ses « support compliance » et recentrage compliance au contrôle de 2e niveau et analyse de risque (quel % pour les comptes avec/sans risque élevé)
Groupe 4
Reunion GT4 - 7 mai 2024 - Tour de table LBA
Conférence de Printemps du GCO 2024
Conférence de Printemps 2024 sur le sujet "Sanctions - obligations en présence d'un lien avec la Russie : attentes du régulateur et leçons clés de la place financière".
Groupe 2
GT2 séance 18.4.2024 - 37LBA impact sur le compliance officer
Présentations sur l'impact pratique sur le compliance officer d'une procédure 37LBA à son encontre.
Groupe 4
Reunion GT4 - 16 avril 2024
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 06 février - LPD tour de table- animation Aline F. (Copy)
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 16 janvier - Revue des EAM
Périmètre et profondeur de revue des EAM
Groupe 2
Critères de risque LBA selon FINMA
Discussion en tour de table de Communication Finma du 24.8.2023 et Monitorage des risques du 9.11.2023 - analyse des critères de risque LBA (lesquels sont utilisés chez vous, si vous prévoyez des changements) - et surveillance selon art 25.2 OBA-FINMA documents à consulter: https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/20230824-finma-aufsichtsmitteilung-05-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=715752749D284FEBC25F0954088A6B39 https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/finma-publikationen/risikomonitor/20231109-finma-risikomonitor-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=4F463AC0714C66A3B7AF22AD3221C1E9
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 5 Decembre 2023 - LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.) (Copy)
LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.)
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 14 Novembre 2023 - Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
Conférence annuelle 2023 - Edition Spéciale 20 ans du GCO
Connectez-vous sur l’espace membre pour plus de détails sur le programme.
Assemblée Générale 2023
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence de Printemps du GCO 2023
Conférence de Printemps 2023 sur l'actualité du DFF et le bien être des compliance officers
Assemblée Générale 2022
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence annuelle 2022
Sujets traités à la Conférence varient des modifications de la LBA et leurs implications pratiques en matière de communication de soupçon, avant-projet Circ.-FINMA 2008/21 sur les risques opérationnels et enseignements des revues FINMA sur la cybersécurité et la gestion des données, concept de surveillance des gestionnaires de fortune et trustee sous LEFin, restrictions à la fourniture de services financiers depuis l'étranger aux résidents monégasques, aux sanctions et embargos: activités de surveillance de la FINMA et du SECO.
Conférence de Printemps du GCO
Assemblée Générale 2021
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence annuelle 2021
Sujets traités à la Conférence varient des procédures d'"enforcement" de la FINMA, au retour d'expérience pratique sur l'implémentation de la LSFIN, aux activités dans le cadre de la lutte contre blanchiment d'argent de la Commission fédérale des maisons de jeu, aux "Flash news" sur décisions du DFF.
Conférence annuelle et Assemblée Générale 2020
Sujets traités à la Conférence varient de l'investissement responsable, aux responsabilités civile et pénale du Compliance officer en Suisse et quelques pistes pour s'en prémunir, à l'avenir de Compliance avec RegTech et à la gouvernance, compliance et intégrité chez FIFA.
Conférence Annuelle et Assemblée Générale 2019
Sujets traités à la Conférence varient de l'impact de la LSFin sur les établissements financiers, aux nouvelles compétences du MROS, aux récents développements des Trusts, à la transition LIBOR, aux actualités fiscales et à l'outsourcing et le cloud.