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20.06.2024 lock Groupe 3

Reunion GT3 - 20 juin 2024 - Organisation pour l'exercice 24-25 et co-responsabilité

13.06.2024

GT2 - Apéro d'été

Notre célèbre apéro estival! Rendez-vous au kiosque du Parc des Bastions, le premier arrivé prend une table avec beaucoup de chaises :-)

11.06.2024 lock Groupe 4

Reunion GT4 - 11 juin 2024 - Circulaire FINMA sur les risques et résilience opérationnelle

Suivi d'un apéro

23.05.2024 Groupe 2

Réunion GT2 - IF sous-traitants de la banque / Contrôles 1er et 2e niveau

1. Les Gérants indépendants externes, les Apporteurs d’affaire, les Conseillers et les avocats d’affaire : comment les traiter, quelles directives/règles spécifiques pour chacun ? 2. 1e et 2e lignes de défense (gestion et contrôle compliance) : évolution des pratiques actuelles, prévisions, organisation des banques ; notamment : déplacement de certaines tâches au front et /ou à ses « support compliance » et recentrage compliance au contrôle de 2e niveau et analyse de risque (quel % pour les comptes avec/sans risque élevé)

07.05.2024 lock Groupe 4

Reunion GT4 - 7 mai 2024 - Tour de table LBA

07.05.2024 lock Groupe 4

Reunion GT4 - 7 mai 2024 - Tour de table LBA (Copy)

30.04.2024 lock

Conférence de Printemps du GCO 2024

Conférence de Printemps 2024 sur le sujet "Sanctions - obligations en présence d'un lien avec la Russie : attentes du régulateur et leçons clés de la place financière".

18.04.2024 lock Groupe 2

GT2 séance 18.4.2024 - 37LBA impact sur le compliance officer

Présentations sur l'impact pratique sur le compliance officer d'une procédure 37LBA à son encontre.

16.04.2024 lock Groupe 4

Reunion GT4 - 16 avril 2024

06.02.2024 lock Groupe 4

GT4 - Réunion mensuelle - 06 février - LPD tour de table- animation Aline F. (Copy)

16.01.2024 lock Groupe 4

GT4 - Réunion mensuelle - 16 janvier - Revue des EAM

Périmètre et profondeur de revue des EAM

11.01.2024 lock Groupe 2

Critères de risque LBA selon FINMA

Discussion en tour de table de Communication Finma du 24.8.2023 et Monitorage des risques du 9.11.2023 - analyse des critères de risque LBA (lesquels sont utilisés chez vous, si vous prévoyez des changements) - et surveillance selon art 25.2 OBA-FINMA documents à consulter: https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/20230824-finma-aufsichtsmitteilung-05-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=715752749D284FEBC25F0954088A6B39 https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/finma-publikationen/risikomonitor/20231109-finma-risikomonitor-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=4F463AC0714C66A3B7AF22AD3221C1E9

05.12.2023 lock Groupe 4

GT4 - Réunion mensuelle - 5 Decembre 2023 - LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.) (Copy)

LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.)

14.11.2023 lock Groupe 4

GT4 - Réunion mensuelle - 14 Novembre 2023 - Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé

Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé

05.10.2023 lock

Conférence annuelle 2023 - Edition Spéciale 20 ans du GCO

Connectez-vous sur l’espace membre pour plus de détails sur le programme.

05.10.2023 lock

Assemblée Générale 2023

La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.

04.05.2023 lock

Conférence de Printemps du GCO 2023

Conférence de Printemps 2023 sur l'actualité du DFF et le bien être des compliance officers

22.09.2022 lock

Assemblée Générale 2022

La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.

22.09.2022 lock

Conférence annuelle 2022

Sujets traités à la Conférence varient des modifications de la LBA et leurs implications pratiques en matière de communication de soupçon, avant-projet Circ.-FINMA 2008/21 sur les risques opérationnels et enseignements des revues FINMA sur la cybersécurité et la gestion des données, concept de surveillance des gestionnaires de fortune et trustee sous LEFin, restrictions à la fourniture de services financiers depuis l'étranger aux résidents monégasques, aux sanctions et embargos: activités de surveillance de la FINMA et du SECO.

05.05.2022 lock

Conférence de Printemps du GCO

30.09.2021 lock

Assemblée Générale 2021

La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.

30.09.2021 lock

Conférence annuelle 2021

Sujets traités à la Conférence varient des procédures d'"enforcement" de la FINMA, au retour d'expérience pratique sur l'implémentation de la LSFIN, aux activités dans le cadre de la lutte contre blanchiment d'argent de la Commission fédérale des maisons de jeu, aux "Flash news" sur décisions du DFF.

01.10.2020 lock

Conférence annuelle et Assemblée Générale 2020

Sujets traités à la Conférence varient de l'investissement responsable, aux responsabilités civile et pénale du Compliance officer en Suisse et quelques pistes pour s'en prémunir, à l'avenir de Compliance avec RegTech et à la gouvernance, compliance et intégrité chez FIFA.

26.09.2019 lock

Conférence Annuelle et Assemblée Générale 2019

Sujets traités à la Conférence varient de l'impact de la LSFin sur les établissements financiers, aux nouvelles compétences du MROS, aux récents développements des Trusts, à la transition LIBOR, aux actualités fiscales et à l'outsourcing et le cloud.

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