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Conférence de Printemps du GCO 2024
Conférence de Printemps 2024 sur le sujet "Sanctions - obligations en présence d'un lien avec la Russie : attentes du régulateur et leçons clés de la place financière".
Groupe 2
GT2 séance 18.4.2024 - 37LBA impact sur le compliance officer
Présentations sur l'impact pratique sur le compliance officer d'une procédure 37LBA à son encontre.
Groupe 4
Reunion GT4 - 16 avril 2024
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 06 février - LPD tour de table- animation Aline F. (Copy)
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 16 janvier - Revue des EAM
Périmètre et profondeur de revue des EAM
Groupe 2
Critères de risque LBA selon FINMA
Discussion en tour de table de Communication Finma du 24.8.2023 et Monitorage des risques du 9.11.2023 - analyse des critères de risque LBA (lesquels sont utilisés chez vous, si vous prévoyez des changements) - et surveillance selon art 25.2 OBA-FINMA documents à consulter: https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/20230824-finma-aufsichtsmitteilung-05-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=715752749D284FEBC25F0954088A6B39 https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/finma-publikationen/risikomonitor/20231109-finma-risikomonitor-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=4F463AC0714C66A3B7AF22AD3221C1E9
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 5 Decembre 2023 - LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.) (Copy)
LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.)
Groupe 4
GT4 - Réunion mensuelle - 14 Novembre 2023 - Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
Conférence annuelle 2023 - Edition Spéciale 20 ans du GCO
Connectez-vous sur l’espace membre pour plus de détails sur le programme.
Assemblée Générale 2023
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence de Printemps du GCO 2023
Conférence de Printemps 2023 sur l'actualité du DFF et le bien être des compliance officers
Assemblée Générale 2022
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence annuelle 2022
Sujets traités à la Conférence varient des modifications de la LBA et leurs implications pratiques en matière de communication de soupçon, avant-projet Circ.-FINMA 2008/21 sur les risques opérationnels et enseignements des revues FINMA sur la cybersécurité et la gestion des données, concept de surveillance des gestionnaires de fortune et trustee sous LEFin, restrictions à la fourniture de services financiers depuis l'étranger aux résidents monégasques, aux sanctions et embargos: activités de surveillance de la FINMA et du SECO.
Conférence de Printemps du GCO
Assemblée Générale 2021
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence annuelle 2021
Sujets traités à la Conférence varient des procédures d'"enforcement" de la FINMA, au retour d'expérience pratique sur l'implémentation de la LSFIN, aux activités dans le cadre de la lutte contre blanchiment d'argent de la Commission fédérale des maisons de jeu, aux "Flash news" sur décisions du DFF.
Conférence annuelle et Assemblée Générale 2020
Sujets traités à la Conférence varient de l'investissement responsable, aux responsabilités civile et pénale du Compliance officer en Suisse et quelques pistes pour s'en prémunir, à l'avenir de Compliance avec RegTech et à la gouvernance, compliance et intégrité chez FIFA.
Conférence Annuelle et Assemblée Générale 2019
Sujets traités à la Conférence varient de l'impact de la LSFin sur les établissements financiers, aux nouvelles compétences du MROS, aux récents développements des Trusts, à la transition LIBOR, aux actualités fiscales et à l'outsourcing et le cloud.